加强跨境监管法律协作利于资本市场健康发展
本报记者 吴晓璐11月2日,中心全面深化改革委员会第十六次会议提出,加强跨境监管法律协作,推动构建杰出商场次序。跟着资本商场双向敞开的深化推动,本年以来,证监会屡次表明,加强跨境监管法律协作。商场人士以为,这可以有用冲击跨境操作商场、虚拟海外工程项目等违法违规行为,也可以对跨境资金施行有用监控和办理,维护资本商场正常安稳发展。监管层屡次表态加强跨境监管法律协作本年以来,监管层屡次提及加强跨境监管。据《证券日报》记者不完全统计,仅证监会主席易会满就在不同会议场合针对跨境监管法律协作进行了至少4次表态。最近一次是在10月21日,易会满在2020金融街论坛年会上表明,加强跨境审计和世界监管法律协作,积极参与世界金融办理。6月22日,易会满承受媒体采访时,对加强跨境监管协作问题进行了具体论述,他以为,冲击世界资本商场违法犯罪,最为重要的是要经过充沛交流协作树立监管者之间高度的相互信任,并在此基础上一起树立冲击跨境证券违法犯罪行为的法律联盟。此外,在6月18日的陆家嘴论坛上和本年“5·15全国投资者维护宣传日”上,易会满均表明,深化跨境监管协作,冲击跨境证券违法犯罪行为。“资本商场双向敞开必定要求加强世界监管协作。”在10月24日第二届外滩金融峰会上,证监会副主席方星海表明,证监会将一直秉持敞开的情绪和协作的诚心,自动加强与境外监管组织、世界金融组织的广泛协作,一起推动处理中概股公司审计监管等方面的问题,实在维护各国投资者合法权益。严厉冲击跨境上市和证券发行中的财政造假行为,维护我国企业世界形象。据证监会官网,到2019年12月份,证监会已同64个国家和地区的证券期货监管组织树立了跨境监管与法律协作机制。推动双向敞开维护资本商场安稳发展万博新经济研究院高档研究员李明昊对《证券日报》记者表明,资本商场跨境监管协作首要包含跨境操作监管和跨境财政监管两方面内容。“跟着我国资本商场双向敞开的不断推动,境内外资本商场互联互通程度加深,在此过程中,呈现了跨境操作股票现象,严峻侵犯了投资者的合法权益,破坏了证券商场的运转次序。加强跨境监管协作,可以有用冲击并削减跨境商场操作行为,安稳商场次序。别的,近几年有些公司经过虚拟海外工程项目、虚拟世界贸易和国内贸易等手法虚增收入和存货来进行财政造假,破坏了商场诚信和决心,危害投资者利益,加强跨境监管法律也可以有用避免财政造假现象。”李明昊进一步表明,“加强跨境监管法律协作,最首要的仍是维护资本商场安稳健康发展。”在本年5月份证监会发布的“2019年证监稽察20起典型违法事例”中,就有3例触及跨境违法犯罪,1例触及使用境外事务施行财政造假,2例为跨境施行操作商场。在中信建投首席经济学家张岸元看来,加强跨境监管法律协作关于加强跨境资金活动监管也有重要现实意义。“跨境资金活动不是国内一个监管组织就可以施行有用监控和办理的,必须加强跨境监管法律协作,尤其是与我国香港等离岸中心金融监管当局之间的协作,包含信息同享等。”张岸元对记者表明。

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